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关于南宁市国土资源系统2012年度行政执法案卷评查工作情况的通报

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各县国土资源局、局属相关科室、各相关分局：

为进一步提高行政执法案卷质量，规范行政执法程序，促进依法行政，按照《南宁市人民政府办公厅关于做好2012年依法行政工作的通知》（南府办〔2012〕92号）要求，2012年10月，我局在全系统开展了2012年度行政执法案卷评查工作。经我局2013年第2次局长办公会审议，决定将本次评查情况通报如下：

一、基本情况

（一）评查方式及评查标准

本次行政执法案卷评查工作，以局全面推进依法行政领导小组对提交的案卷现场检查评分方式为主，根据《2012年广西壮族自治区依法行政考核指标和评分标准（南宁市适用）》、《广西壮族自治区行政处罚案卷评查标准》、《广西壮族自治区行政许可案卷评查标准》进行打分评查，对各县国土资源局，局机关6个科室、9个分局的行政执法案卷进行了评查。

（二）评查案卷范围

1.在局机关相关科室和分局范围内共评查了182个行政执法案卷，其中局机关相关科室的行政执法案卷90个，含28个行政处罚案卷、22个行政许可案卷及40个非行政许可审批案卷；分局的行政许可案卷92个，含50个行政许可案卷及42个非行政许可审批案卷。

2.对六县局共评查了100个行政执法案卷，其中隆安局的行政执法案卷12个，含6个行政处罚案卷，1个行政许可案卷，5个非行政许可审批案卷；马山局的行政执法案卷7个，含1个行政处罚案卷，3个行政许可案卷，3个非行政许可审批案卷；横县局的行政执法案卷10个，含5个行政处罚案卷，5个行政许可案卷；武鸣局的行政执法案卷28个，含行政处罚案卷10个，行政许可案卷7个，非行政许可审批案卷11个；宾阳局行政执法案卷13个，含行政处罚案卷3个，非行政许可审批案卷10个；上林局的行政执法案卷30个，含行政处罚、行政许可、非行政许可审批案卷各10个。

（三）评查案卷类别

此次评查共涉及11项行政执法项目，其中包括：

1．5项行政许可：农村集体经济组织使用乡（镇）万博体育官网,manbetx体育总体规划确定的建设用地兴办企业；国有土地使用权出让、划拨审批；农村宅基地用地审批；改变国有土地建设用途、容积率等条件的审批；矿产资源开采审批（开采登记审批、采矿权延续审批）。

2．4项非行政许可审批：土地变更登记（出让土地用途变更登记、房改房土地登记、划拨土地补办出让变更登记、经济适用房土地登记）；建设项目用地预审；矿产资源储量登记；矿产资源储量评审备案。

3．2项行政处罚：查处非法占地行为；查处非法采矿行为。

（四）评查基本内容及情况

本次评查主要针对我局行政执法案卷的基本要素和文书规范部分内容进行检查，从案卷的基本要素来看，我局能够依法行使行政执法权，认定事实清楚，适用法律依据准确，符合依法行政的要求，工作人员的法治意识、程序意识也进一步增强；但文书规范仍需进一步提高。根据评查情况，地籍科、地环科、监察科、青秀分局、兴宁分局、横县局、上林局所提交的案卷在基本要素、文书规范等情况均达到了良好的案卷要求，利用科、矿管科、规划科、邕宁分局、江南分局、西乡塘分局、良庆分局、高新区分局、相思湖新区分局、经开区分局、隆安局、马山局、武鸣局、宾阳局的案卷也较去年有了一定提高。

二、存在问题

（一）我局行政执法案卷普遍存在的突出问题

1．部分县局，科室、分局未按要求提供案卷，存在提供案卷数量不足或案卷类型比较单一的现象。

根据《南宁市全面推进依法行政工作领导小组办公室关于开展南宁市2012年度依法行政考核和行政执法案卷检查的通知》（南依法行政办字〔2012〕18号）的要求，需提交案卷的科室、分局应提交行政处罚类、行政许可类、其他行政执法类案卷各30卷，每类不足30卷的全部提供；各县局应提供行政处罚类、行政许可类、其他行政执法类案卷各10卷，每类不足10卷的全部提供。

2.案卷立卷归档时没有按照依法行政检查标准要求的顺序进行装订，卷内文件排列混乱。

根据依法行政的要求，行政许可和非行政许可审批案卷应将行政许可决定书和送达回证置于案卷首页，其余案卷材料按照申请、受理、审查（听证）、决定、送达的顺序依次排列，或者按办理时间顺序排列。有的部门提交的案卷在顺序上未能完全按照规范的顺序要求。

行政处罚案卷应将行政处罚决定书和送达回证置于首页，其余案卷材料按照立（受）案、调查（检查）取证、审查、事先告知、听取陈述和申辩（听证）、作出行政处罚决定、送达执行的顺序依次排列，或者按办案时间顺序排列。我局的处罚案卷未能完全按上述时序要求进行排列。

3．各县局，各相关科室、各相关分局未能在平时的工作中及时做好业务档案的收集、整理、移交工作。在检查中发现，部分科室、分局的案卷材料结案一段时间后都未能进行规范装订，不利于案卷材料的保存，对档案管理工作造成一定的影响。部分县局的工作人员对行政执法案卷档案管理工作的重要性缺乏足够的认识，有的县局甚至出现无人管理的现象。

4．卷内文书填写仍需进一步规范。从评查情况看，案卷内的审批表等文书还存在工作人员漏签名、漏填日期等情况，或是申请时间、受理时间、案件来源等事项记载不全。以上问题有可能导致我局在做出具体行政行为时产生不利的法律后果，需要重点加以改正。

（二）各类行政执法案卷中存在的具体问题

1.行政处罚案卷中存在的问题：一是部分案卷中勘测笔录上没有勘测人员的签名或只有一名工作人员在勘测现场；二是部分行政处罚案卷只有查封设备清单，没有查封决定书，根据《中华人民共和国行政强制法》的规定，查封属于具体的行政强制措施，行政机关决定实施查封的，应当制作查封决定书和清单；三是部分案卷的文书里对案件违法事实描述不清，应在文书中对违法事实与危害程度进行更清晰的描述。

2.行政许可案卷中存在的问题：部分案卷中没有体现期限中止的法定事由。

3.部分行政执法案卷中没有便民卡的送达回证或签收记录。

具体扣分情况详见附件。

三、整改内容?????????????????????????????????????????????

各县局，局属各相关科室、各相关分局要充分认识到行政执法案卷评查工作的重要性，针对此次评查出现的问题认真进行分析总结，积极探索行政执法案卷管理工作的方式方法，尤其要着力加强以下几个方面的工作：

（一）严格办理流程，统一同类行政执法案卷

根据我局行政执法项目的具体内容，进一步明确行政许可、非行政许可审批、行政处罚中各项具体业务的办理流程及所需材料。对于同类型的、程序及提供固定材料清单的业务，要在受理或者立案过程中就做好案卷材料的收集、整理工作，统一案卷归档格式。

（二）规范案卷材料的排列顺序，严格按照依法行政的要求进行案卷归档

根据《广西壮族自治区行政许可案卷评查标准》和《广西壮族自治区行政处罚案卷评查标准》的要求，行政许可和非行政许可审批案卷应将行政许可决定（批复书）和送达回证置于案卷首页，其余案卷材料按照申请、受理、审查（听证）、决定、送达的时间顺序依次排列；行政处罚案卷应将行政处罚决定书和送达回证置于首页，其余案卷材料按照立（受）案、调查（检查）取证、审查、事先告知、听取陈述和申辩（听证）、作出处罚决定、送达执行的时间顺序依次排列。

因此，要求各县局，局属各相关科室、各相关分局在进行案卷整改时，按照以上要求，结合具体的行政执法项目内容，规范案卷材料的排列顺序。

（三）明确行政执法程序，规范案卷材料文书格式

在行政执法的过程中，要严格对照依法行政的相关要求，落实好每一个工作环节，完善行政执法程序，尤其在受理、告知、送达等涉及行政相对人的环节上，要制作书面凭证进行存档。对于归档的案卷材料，在办理过程中要根据行政执法案卷评查标准及时进行检查，确保案卷材料不缺项漏项；结案后要及时进行归档整理，按照保准格式统一装订，并且委派专人负责本部门的案卷管理工作。

目前，由于我局各科室、各分局对已办结的各类行政执法项目的案卷材料未及时进行立卷归档，以致在将案卷移交市国土资源档案馆时，卷内文件仍然存在排序混乱、文件缺失或不规范的现象，比如部分案卷无送达回证，没有送达回证的未附签收登记本上的签收记录复印件；部分案卷的行政许可决定审批表中未记载申请时间及受理时间等，不符合依法行政的工作要求。

（四）对文书基本内容的填写应进一步规范。对于申请表、审批表中的必填内容，如经办人签名及时间、当事人申请时间、我局受理时间、案件来源等基本内容，需谨慎填写，避免漏项、错项。

四、整改要求

各县局，局属各相关科室、各相关分局要认真总结以往工作中的不足之处，根据依法行政检查及行政执法案卷评查标准的要求，对各类案卷进行整改。

（一）加强领导，提高认识。行政执法案卷评查是国务院《全面推进依法行政实施纲要》中确立的一项重要制度，是提高工作质量和效率、推进依法行政的一项长效机制，对明确行政执法职权，规范行政执法程序，提高依法行政水平具有重要作用。各部门要充分认识行政执法案卷评查的内部纠正作用，对发现的问题要予以重视，以真正发挥行政执法案卷评查的功效。

（二）加强学习，提高素质。通过案卷评查，发现个别工作人员法律专业知识不够扎实，运用法律不够熟练，影响了依法行政的水平。因此，各部门要定期对行政执法人员进行法律专业知识及《行政许可法》、《行政处罚法》、《行政强制法》等法律法规专项培训，同时采取以案说法，结合实际办案体会，着力提高国土资源系统工作人员对法律、法规和规章条文的理解和运用、对行政违法行为的调查取证和分析判断、对行政执法文书的制作等能力。

（三）规范操作，提高质量。各县局，局属各相关科室、各相关分局要以此次评查为契机，结合这次案卷评查的结果和通报交流意见，围绕行政执法过程中容易出现违法违规的环节，积极查找问题，认真分析原因，提出整改方向和具体措施。同时各单位应进一步完善本部门、本系统的行政执法文书，继续加强行政执法文书制作，不断提高行政执法的法律效果和社会效果。

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???????????????????????????? 南宁市国土资源局

?????? 2013年3月28日

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